基金从业资格
1. 基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金( )。 A. 平均现金净流量 B. 平均公允价值 C. 平均净资产 D. 平均总资产
21. 中外合资基金管理公司的境外股东应具备实缴资本不少于( )亿元人民币的等值可自由兑换货币的条件。 A. 1 B. 2 C. 3 D.4
11. 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损应由( )。 A.基金发起人共同承担 B.基金托管人单独承担 C.基金管理人单独承担 D.基金投资人共同承担
1. 在我国,基金托管人只能由依法设立并取得托管资格的( )担任。 A.中国人民银行 B.商业银行 C.信托中介机构 D.证券投资咨询机构
21. 基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告和建议职能。这是( )的主要内容。 A.信息技术内部管理控制 B.会计系统内部控制 C.销售业务流程控制 D.监察稽核控制
11. ( )在市场价格下降时买入股票并在其上升时卖出股票,其支付曲线为凹型。 A.买入并持有策略 B.动态资产配置策略 C.投资组合保险策略 D.恒定混合策略
1. ( )不是基金运作的主要当事人。 A.基金投资人 B.基金托管人 C.基金发起人 D.基金管理人
1. 2016年初,某上市公司陷入退市传言,超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项,以下说法错误的是( )。 A. 基金管理人是基金估值的第一责任主体 B. 基金管理人调整某特定投资品种的估值前,应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致 C. 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释
25. 在债券远期交易中,任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。 A. 5% B. 15% C. 20% D. 10% 答案:C